广东证监局:对道恩投资采取责令改正行政监管措施

广东证监局6月2日消息,广州道恩投资管理有限公司(下称“道恩投资”)的合规风控负责人兼任基金经理,这一行为违反了相关规定,决定对道恩投资采取责令改正的行政监管措施。   行政监管措施决定书显示,道恩投资合规风控负责人兼任基金经理,不符合《中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知(2018年12月更新)》关于私募基金管理人高管人员原则上不应兼职的规定,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第四条的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对道恩投资采取责令改正的行政监管措施。   广东证监局表示,道恩投资应高度重视上述问题,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到本决定后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送广东证监会。广东证监局将视情况对整改落实情况进行检查。

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